2017基金從業(yè)資格考試真題及答案解析doc免費(fèi)版

2017年基金從業(yè)資格考試即將開始了，有許多考生正在積極準(zhǔn)備考試，小編為你帶來2017基金從業(yè)資格考試真題及答案解析，包含了多個(gè)科目，需要的朋友歡迎來下載瀏覽！

2017基金從業(yè)資格考試真題及答案部分內(nèi)容

《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》部分真題及解析

1、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（）的主要內(nèi)容。

A、成立股份公司

B、上市前輔導(dǎo)

C、促銷和發(fā)行

D、股票上市及后續(xù)

第四章

答案：C

解析：股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行；推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值；準(zhǔn)備分析員說明會和路演；詢價(jià)、促銷；確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。

2、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是（）

A、各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)

C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進(jìn)行

D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款

第七章

答案：B

解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：

（1）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。

（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計(jì)師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。

（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。

（4）交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。

（5）由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。

3、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒�，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A、股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B、資產(chǎn)評估最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C、價(jià)值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r(jià)值份額

D、買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購風(fēng)險(xiǎn)

第七章

答案：D

解析：D項(xiàng)說法不正確，買賣雙方之間存在著信息不對稱，盡職調(diào)查可以減少這種信息的不對稱，盡可能地降低買方的收購風(fēng)險(xiǎn)。股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量。價(jià)值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r(jià)值份額。最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到。

4、（）是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A、按基金分配

B、按利潤分配

C、按項(xiàng)目逐筆分配

D、按單一項(xiàng)目分配

第一章

答案：D

解析：按單一項(xiàng)目分配，是指每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是（）。

A、是衡量基金申購、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)

B、是計(jì)算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)

C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得

D、是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

第七章

答案：C

解析：C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債；股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)；是計(jì)算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)；是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》部分真題及解析

1、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。

A、5年

B、15年

C、10年

D、20年

第22章

答案：B

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年。

2、根據(jù)（）不同，基金可以分為公募基金和私募基金

A、法律形式

B、運(yùn)作方式

C、資金來源和用途

D、募集方式

第三章

答案：D

解析：根據(jù)募集方式不同，基金可以分為公募基金和私募基金

3、關(guān)于基金募集，以下說法不正確的是（）

A、開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份

B、開放式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

C、封閉式基金需滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

D、封閉式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣

第16章

答案：D

解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

2017年7月基金從業(yè)資格考試地點(diǎn)有哪些

考試地點(diǎn)：

預(yù)約式考試：北京、上海、廣州、深圳、天津、南京、哈爾濱、濟(jì)南、鄭州、杭州、武漢、寧波、福州、西安、重慶、成都、珠海等17個(gè)城市。

參考通知：2017年度基金從業(yè)人員資格考試（第7號）公告